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专利分析方法和主要指标

作者:admin 来源: 日期:2014/1/13 14:57:39 人气:16 加入收藏 评论:0 标签:Patent Analysis

专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析,使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索,检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题(关键词或分类号)、专利申请(专利权)人(国家、公司、个人)、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索,形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。

专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献的外部特征(专利文献的各种著录项目)按照一定的指标(如专利数量)进行统计,并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象,按技术特征归并专利文献,使之有序化的分析过程。通常情况下需要将二者结合才能达到较好的效果。

一、定量分析的主要指标及其应用

专利分析的定量指标较多,不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系,比如美国摩根研究与分析协会(Mogee Research & Analysis Association)、美国知识产权咨询公司CHI等。而由于各国家、地区申请专利的习惯并不相同,指标的计算方式也可能有所不同。早在1970年代早期,CHI 便与美国国家科学基金会一起研发出全球第一个科学成果指标,美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工程指标》报告了采用CHI的专利指标体系。OECD科技指标系列手册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》也介绍了CHI指标的概念和计算方法,并指出CHI的指标最初主要针对公司设计,但同样适用于国家、地区。下面将CHI一些主要指标及其它一些常用的指标介绍如下:

指标名称

含义

应用

专利数量

一段时间内各技术领域、各国家、各公司、个人的所获得的专利数量

通过组合对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司或个人的技术活动程度和水平,演变过程和发展趋势。

专利相对产出指数(activity index)

公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例

评估公司在整个竞争环境中的相对位置。

同族专利指数

某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量

反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略

专利成长率

某权利人在某段时间获得的专利数量/上一阶段的专利数量

计算当前较前阶段增减的幅度,可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓

引证指数

某专利被后继专利引用的绝对总次数

引证次数高,代表该技术属于基础性或领先技术,处于核心技术或位于技术交叉点。

即时影响指数(current impact index,CII)

某产业或企业前五年专利的当年被引次数/系统中所有专利前五年专利的当年被引用次数的平均值

如果实际被引用数与平均值相等,当前影响指数即为1。指数大于1,说明该技术有较大影响,小于1,则说明影响较小。

技术强度(total technology strength,TTS)

专利数量×当前影响指数(CII)

专利数量在质方面的加权,评估公司专利的技术组合力量

相对专利产出率

某权利人在某一领域的专利申请量/全部竞争者的申请量

判断权利人的竞争位置,产出率越高,竞争力越强

技术重心指数

权利人在某技术领域的专利申请量/其全部申请量

判断某一国家和公司的研发重点

科学关联性

(science linkage,SL)

某公司专利平均所引证的科研学术论文或研究报告数量

评估某专利技术创新和科学研究关系。

技术生命周期(technology cycletime,TCT)

企业专利所引证专利之专利年龄的中位数

评估企业创新的速度或科技演化速度。TCT较低,代表该技术较新且创新速度快。

科学力量(Science strength,SS)

专利数目×科学关联性

评估一家公司使用基础科学建立 该公司专利组合的程度和公司在科学上的活跃强度。

专利指标的使用的注意事项:

(1)专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙,还可进行进一步的细分,比如引证率可分为自我引证率和被(外界)引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况,引证率越高说明研发的自主性越强,被引率越高说明该项技术的含量越高。此外,各项专利指标不是孤立的,把战略性指标如同族专利指数和技术性指标如科学关联性项结合,以时间和空间为轴进行综合分析,才可得到比较全面的信息。

(2)许多专利指针本身具有产业依存性。如技术生命周期会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其TCT较短,如电子类TCT约3至4年,而造船类TCT可能长达15年。

(3)专利指标可以测度技术发展,但不可以绝对化。重要的发明或创新,尤其是能够带来长期经济利益的发明,一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式,而采用商业秘密或尽快产业化的形式,因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。

(4)不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃,但不适于采用专利方式取得保护,如电子信息领域,往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明,因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时,对所分析行业的特点要有所了解,才能更准确地进行比较。

(5)各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异,各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利,但在日本则必须提出若干项的分案申请。这样不同国家进行比较,有时会带来很大偏差。如专利数量差距巨大,还可以说明问题;但如果在同一或相近数量级上,就难以给出确切结论。所以做专利国际比较时,一般不用不同专利体系的数据,而是选择同一大型专利体系,如美国专利与商标局或欧洲专利局。但这又带来另一个问题,即“本土优势”。

(6)专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度,很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞,这对于那些技术创新频繁的企业,尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说,将直接影响结果的分析和预测。

二、定性分析

定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类,结合时间和空间,进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。例如,从专利文献的主要侧重面来看,若某种技术专利文献的内容多以原理为主,说明该项技术处于新兴期;若以应用为主,说明处于成熟期。

近年,由于信息技术的发展,专利数据库的大量产生,使得数据挖掘技术在专利文献内容方面的应用变得可行。加州理工学院的Jay E. Paap教授领导的技术机会分析(Technology Opportunity Analysis,简称TOA)研究小组从20世纪90年代初就一直致力于采用文本挖掘方法,应用专门软件,对大型数据库的主题词进行时间序列分析、聚类分析等,以发现科研的热点领域和前沿领域,识别这些领域的研究专家和机构,并可将这写信息解释为创新状态和前景的指示符。Porter教授的TOA分析的软件包括四个步骤:

(1)搜索。即查找相关的数据源并检索出相关领域的电子形式数据。

(2)计数。利用软件编辑、计算、排列结果。例如计算全部高频词、文摘数量、作者及其所属单位,可表明某个主题正在升温还是开始变冷,与之相关的活动在时间上呈现何种分布。

(3)联系。采用TOA软件提供的矩阵操作来帮助识别联系,进行聚类,追踪一段时间内的变化,注视正在出现的新事物,以及识别谁是某个领域最活跃的人。

(4)表示。把结果转换到EXCEL或者其它类型的电子表格和图形包里,用图形表示正在发生什么,对检索结果按时间片断显示事件地图是如何随时间演变。

三、专利地图及其应用

专利地图是指对一次、二次、三次等专利文献的统计结果整理成各种图表,即将专利信息“地图化”。专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具,可视性强,便于理解,一般分为专利管理图、专利技术图、专利权利图。

专利管理图主要包括:历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析表、公司专利件数分布图、公司专利件数消长图、发明人专利件数分布图等,主要显示了技术的发展趋势,进行竞争企业的实力剖析和动向预测。

专利技术图包括IPC(国际分类)分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图、专利多种观点解析图、挖洞技术显微图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索,主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。

专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引用族谱图,主要剖析研发空间和市场空间。

专利地图的制作流程为:确定专利分析主题-建立专利检索策略和分类方法-专利文献筛选、分类-专利文献阅读解析-建立专利管理图、技术图、权利图-专利地图库信息解析-重要专利全文精析-技术创新、侵权比对、回避设计-专利申请验证-专利地图更新。

参考文献

1、OECD, 《Patent Manual》(1994)

2、张燕舞,兰小筠,企业战略与竞争分析方法之一-专利分析法,《情报科学》,2003年8月

3、魏衍亮,《中国科技产业》:企业专利情报战略初探,http://gov.finance.sina.com.cn/zsyz/2004-07-26/18208.html

4、曹雷,面向专利战略的专利信息分析研究,《科技管理研究》,2005年第3期

5、彭爱东,一种主要竞争情报-专利情报的分析研究,《情报的理论和实践》,2000年3月

6、晋刚,知识产权收购攻略,http://www.cbex.com.cn/cqsc/cqsc11.shtml

7、专利指标定义,http://www.ipnavigator.com.tw/news/pat_index.asp

8、CHI专利指针─利用专利评估公司价值  ,http://www.ipnavigator.com.tw/product/pvnews-2.htm

9、陈冠华,专利计量http://research.dils.tku.edu.tw/epaper/30/0607-1.htm

10、宗全, 毕艳红,别忽视竞争情报中的专利指标,http://www.sipo.gov.cn/sipo/zscqb/guancha/t20031104_20913.htm

11、方建国,文本挖掘在专利分析中的应用,《专利文献研究》,2004年3月

12、专利地图的概念,http://elearning.stut.edu.tw/caster/1/no7/no7-2.htm

13、刘平,吴新银,戚昌文,专利地图在企业研发管理上的应用,《研究与发展管理》,2005年4月

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